Questões de Conhecimentos Bancários — CVM 2010 — Diversas

Questão 1CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

Competindo à CVM o registro para que uma sociedade por ações seja qualifi cada como aberta, exige-se:

Aque seja aprovado plano como oferta pública para emissão de ações.Bque sejam realizadas operações com derivativosCque haja proposta para a emissão de debêntures privadas.Dprojeto para captação de recursos fi nanceiros.Eque o controle da sociedade seja pulverizado

Questão 2CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

A multiplicidade de instituições fi nanceiras que atuam no mercado de valores mobiliários deve-se a:

Aespecifi cidade das atividades desenvolvidas pelos vários intermediários o que dá maior eficiência às operações.Bpráticas de mercado que foram recepcionadas pela legislação.Ccomplexidade do sistema que demanda maior número de intermediários fi nanceiros.Dadoção de normas internacionais pelo legislador brasileiro.Eexigências das autoridades reguladoras do setor.

Questão 3CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

Admitindo-se que ações de mesma espécie e classe são coisas fungíveis,

Aa custódia desses valores mobiliários segue as regras do depósito.Ba titularidade das ações entregues para custódia é do agente que as recebe.Co exercício do voto das ações custodiadas compete ao agente da custódiaDalienadas as ações custodiadas, cabe ao depositante sua entrega se forem representadas por títulosEcessada a custódia, deve a instituição depositária devolver as originalmente entregues.

Questão 4CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

A CVM, como autarquia federal à qual compete a fi scalização do mercado de valores mobiliários, tem competência para:

Agarantir que operações de interesse do Poder Público sejam aprovadas por sociedades privadas.Bdeterminar aos administradores de sociedades fechadas que se abstenham de praticar certos atosCinterferir no funcionamento dos órgãos colegiados das companhias abertas.Dimpugnar atos praticados pelos diretores no exercício de suas atribuições.Efiscalizar todos os agentes que dele participam.

Questão 5CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

A organização do sistema fi nanceiro obedece a critérios que levam em conta:

Aseparação das atividades por critérios subjetivos.Bcritérios de políticas públicasCcombinação de atividades fi nanceiras de forma a dar mais efi ciência ao sistema.Dconsagradas práticas internacionaisEas funções e especialidades das instituições que compõem o sistema.