Questões de Conhecimentos Bancários — CVM / Diversas

Questão 1CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

Competindo à CVM o registro para que uma sociedade por ações seja qualifi cada como aberta, exige-se:

Aque seja aprovado plano como oferta pública para emissão de ações.Bque sejam realizadas operações com derivativosCque haja proposta para a emissão de debêntures privadas.Dprojeto para captação de recursos fi nanceiros.Eque o controle da sociedade seja pulverizado

Questão 2CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

A multiplicidade de instituições fi nanceiras que atuam no mercado de valores mobiliários deve-se a:

Aespecifi cidade das atividades desenvolvidas pelos vários intermediários o que dá maior eficiência às operações.Bpráticas de mercado que foram recepcionadas pela legislação.Ccomplexidade do sistema que demanda maior número de intermediários fi nanceiros.Dadoção de normas internacionais pelo legislador brasileiro.Eexigências das autoridades reguladoras do setor.

Questão 3CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

Admitindo-se que ações de mesma espécie e classe são coisas fungíveis,

Aa custódia desses valores mobiliários segue as regras do depósito.Ba titularidade das ações entregues para custódia é do agente que as recebe.Co exercício do voto das ações custodiadas compete ao agente da custódiaDalienadas as ações custodiadas, cabe ao depositante sua entrega se forem representadas por títulosEcessada a custódia, deve a instituição depositária devolver as originalmente entregues.

Questão 4CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

A CVM, como autarquia federal à qual compete a fi scalização do mercado de valores mobiliários, tem competência para:

Agarantir que operações de interesse do Poder Público sejam aprovadas por sociedades privadas.Bdeterminar aos administradores de sociedades fechadas que se abstenham de praticar certos atosCinterferir no funcionamento dos órgãos colegiados das companhias abertas.Dimpugnar atos praticados pelos diretores no exercício de suas atribuições.Efiscalizar todos os agentes que dele participam.

Questão 5CVM·Diversas·2010Conhecimentos Bancários

A organização do sistema fi nanceiro obedece a critérios que levam em conta:

Aseparação das atividades por critérios subjetivos.Bcritérios de políticas públicasCcombinação de atividades fi nanceiras de forma a dar mais efi ciência ao sistema.Dconsagradas práticas internacionaisEas funções e especialidades das instituições que compõem o sistema.

Questão 6CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

São valores mobiliários sujeitos ao regime da lei 6385/76:

Aos títulos da dívida privadaBos títulos da dívida pública federal, estadual ou municipalCas apólices de seguros de vidaDas duplicatas a pagarEos títulos criados ou emitidos pelas sociedades anônimas, a critério do Conselho Monetário Nacional

Questão 7CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

A Câmara de Custódia e Liquidação CETIP é:

Auma instituição que atua no mercado secundário de títulos oriundos de companhias de capital aberto, instituições financeiras, ou de empresas fechadasBum órgão do Banco Central que atua no mercado primário de títulosCum órgão do Banco Central que atua no mercado secundário de títulosDuma instituição da BOVESPA que atua no mercado secundário de títulos;Euma instituição do Banco do Brasil que atua no mercado secundário de títulos

Questão 8CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

Compete à CVM:

Afiscalizar e inspecionar as companhias abertas, dada prioridade às que não apresentem lucro em balanço ou às que deixem de pagar o dividendo mínimo obrigatórioBinspecionar o balanço financeiro de qualquer empresa nacionalCexaminar os registros contábeis, livros ou documentos de qualquer empresaDfiscalizar as atividades do mercado de segurosEsuspender e cancelar os registros das empresas comerciais

Questão 9CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

As entidades de mercado de balcão organizado:

Anão fazem parte do sistema de distribuição de valores mobiliáriosBsão fiscalizadas e reguladas pela SOMA ? Sociedade Operadora do Mercado de AcessoCfazem parte do sistema de distribuição de valores mobiliáriosDsão fiscalizadas pelo CETIP ? Câmara de Custódia LiquidaçãoEsão fiscalizadas pela bolsa de valores

Questão 10CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

Com relação à Sociedade Operadora do Mercado de Acesso (SOMA), é correto afirmar que:

Aé uma instituição criada pela Bolsa de Valores de São Paulo (BOVESPA) que opera no mercado de açõesBfoi criada pela Bolsa de Valores do Rio de Janeiro e do Paraná para administrar o primeiro mercado de balcão organizado do paísCé uma entidade em que só operam pessoas físicasDé uma instituição em que as operações realizadas são também liquidadasEé uma entidade que regula o mercado primário de ações

Questão 11CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

A Comissão de Valores Mobiliários – CVM – tem, além de outras, as seguintes responsabilidades: I – promover a expansão e o funcionamento eficiente do mercado de capitais; II – atuar no sentido de proteger a captação de poupança popular que se efetua através das operações de seguros, previdência privada aberta e de capitalização; III – assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de bolsa e de balcão. A(s) afirmativa(s) correta(s) é/são somente:

Questão 12CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

Em relação às sociedades corretoras de valores, analise as afirmativas a seguir : I - Para o exercício de suas atividades, não dependem de autorização da CVM. II - São instituições fiscalizadas pelo Banco do Brasil. III - Não operam em Bolsa de Valores. IV - Compram, vendem e distribuem títulos e valores mobiliários por conta de terceiros. A(s) afirmativa(s) correta(s) é/são somente:

Questão 13CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

As bolsas de Valores são:

Aassociações de corretoras e distribuidoras de valores que operam no mercado de ações;Bentidades que visam financiar a aquisição de valores mobiliáriosCempresas que operam no mercado de seguros;Dassociações civis sem fins lucrativos, onde são realizadas as negociações com as ações das sociedades anônimasEassociações com fins lucrativos onde são feitas as operações do mercado primário de ações

Questão 14CVM·Diversas·2005Conhecimentos Bancários

Em relação ao Sistema Financeiro Nacional, analise as afirmativas a seguir: I – Compete ao Conselho Monetário Nacional regular o valor externo da moeda e o equilíbrio do balanço de pagamento do País. II – Uma das competências do Banco Central é receber os recolhimentos compulsórios dos bancos comerciais e os depósitos voluntários das instituições financeiras e bancárias que operam no País. III – O Banco do Brasil emite títulos de responsabilidade própria, de acordo com as condições estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional. A(s) afirmativa(s) correta(s) é/são somente: