Questões de Finanças — CVM / Diversas

Questão 1CVM·Diversas·2010Finanças

Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:

Areclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.Ba transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.Cno primeiro há total liquidez.Da ?scalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.Eo mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso.

Questão 2CVM·Diversas·2010Finanças

A importância da disciplina do mercado de capitais para o desenvolvimento econômico:

Afacilita criar oportunidades de captação de recursos pelas instituições bancárias.Breduz a intermediação bancária.Cpor sua complexidade, di?culta a captação da poupança popular pelos agentes econômicos.Dmodela mecanismos de governança para as empresas.Eaumenta a transparência das informações prestadas aos investidores.

Questão 3CVM·Diversas·2010Finanças

A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:

Aassessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.Bmanter um monopólio privado legalmente reconhecido.Cgarantir a qualidade das informações prestadas em mercado.D?scalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.Ea ?scalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

Questão 4CVM·Diversas·2010Finanças

A autorregulação, no mercado ?nanceiro, signi?ca:

Aque a regulação é fruto de instituições práticas aceitas por todos os integrantes do sistema.Bque todos os participantes são competentes para ditar normas.Cque não há agente regulador especí?co.Dque a assimetria informacional está na base das escolhas individuais.Eque, à falta de agência reguladora, faz-se necessário, para ?ns de equidade, disciplinar as atividades.

Questão 5CVM·Diversas·2010Finanças

A globalização dos mercados ?nanceiros facilita:

Ao surgimento de operações diretas entre países.Ba realização de operações envolvendo múltiplos agentes.Co aparecimento de instituições ?nanceiras multinacionais.Da percepção da necessidade de regulação sistêmica supranacional.Eo aumento dos riscos inerentes ao sistema.

Questão 6CVM·Diversas·2010Finanças

A competência da CVM no mercado de derivativos se faz:

Amediante regulação especí?ca para contratos celebrados fora das bolsas.Bmediante ?scalização das instituições bancárias que operam derivativos.Cem conjunto com as bolsas em que são negociados.Dmediante aprovação de modelos negociais cogentes.Equando haja especulação de que resultem perdas para as companhias.

Questão 7CVM·Diversas·2010Finanças

A aplicação de recursos provenientes do exterior, no mercado ?nanceiro brasileiro:

Adepende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação especí?ca.Bdepende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.Cpara a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.Dé livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.Epode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição.

Questão 8CVM·Diversas·2010Finanças

O sistema ?nanceiro nacional engloba instituições cujas operações sejam caracterizadas por:

Amodelagem e negociação de derivativos.Bcaptação de recursos da poupança interna e externa.Cintermediação ?nanceira.Dcirculação de valores mobiliários.Eoperações denominadas em moeda e diferidas no tempo.

Questão 9CVM·Diversas·2010Finanças

Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:

Areclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.Ba transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.Cno primeiro há total liquidez.Da ?scalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.Eo mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso.

Questão 10CVM·Diversas·2010Finanças